专利申请遇到的21种专利状态

专利的申请到授权，再到维持至终止，全流程中可能遇到专利的状态有21种之多，你都知道这些状态意味着什么吗？又该怎样处理呢？

 

注意以下流程针对发明专利流程，实用新型专利和外观设计专利仅经历审查-初步审查-授权，没有实质审查过程，因此只会遇到其中一部分专利状态。

 

 

第一阶段：申请与受理

 

1、该专利还没有缴纳申请费用

专利局已收到申请文件并完成形式核查，发出《受理通知书》及《缴费通知书》，但申请人尚未缴纳申请费。必须在通知书指定期限内（通常为2个月）缴纳费用，否则将进入“逾期视撤”状态。

 

2、初审待答复

初步审查员发出《补正通知书》或《审查意见通知书（初步审查）》，指出申请文件的形式缺陷或明显实质性缺陷（如不属于专利保护客体、缺少必要技术特征等），等待申请人答复或修改。需在指定期限内（通常为2-4个月）提交意见陈述书和/或修改后的文件。

 

3、新案审查

申请费已缴纳，案件已分配审查员，进入审查队列。此状态是“等待”状态，审查员正在对申请文件进行全面审查（包括形式与实质）。耐心等待，期间应确保联系方式畅通，以便及时接收后续通知书。此阶段可能直接收到《授权通知书》、补正/审查意见通知书，或《驳回决定书》。

 

第二阶段：实质审查

4、等待实审请求

初步审查已合格，但申请人尚未提交《实质审查请求书》并缴纳实质审查费。必须在申请日起3年内提出请求并缴费。这是发明专利进入实质审查的前提。

第三阶段：实质审查与答复

7、一通出案待答复

审查员已发出第一次《审查意见通知书》，指出发明的实质性缺陷（如缺乏新颖性/创造性、公开不充分等），等待申请人答复。发明专利为4个月（自通知书送达日起算，邮戳延误可延长15日）。这是最关键的答复窗口，应充分论证、争取授权。

第四阶段：授权登记

11、待质检抽案

案件已通过审查，即将授权，但需接受专利局内部的质量抽检。这是对审查质量的监督程序。抽检并非100%通过。若抽中且发现重大问题，可能被退回重新审查甚至不予授权。切勿将此状态视为已授权。

 

12、待发授权登记通知书

抽检通过，专利局已决定授权，即将发出《办理登记手续通知书》。后续准备缴纳授权登记费。

 

13、等年登印费

已收到《办理登记手续通知书》，等待申请人缴纳登记费（首年年费）。通常为通知书发出日起2个月。此费用必须缴纳，否则视为放弃专利权，之前所有审查努力将前功尽弃。

 

14、准备颁证公告

已缴纳登记费，专利局准备制作专利证书并进行授权公告。缴费后约1个月左右可收到证书。

 

15、公告封卷

授权公告已完成，案卷归档，专利正式生效。此时申请人/专利权人信息、专利文件已固定，不可再修改。

 

第五阶段：授权后维持

17、等年费滞纳金

年费缴费期满（申请日）后，有6个月宽限期。在此期内缴费，需额外支付滞纳金（每月加收5%）。超过1个月加收5%，2个月10%，以此类推，6个月内最高加收25%。务必在此宽限期内完成缴费，否则权利将终止。

第六阶段：终止与失效

19、未缴年费终止失效 / 驳回失效 / 逾期视撤失效

上述三种是专利权的最终、不可逆的失效状态。未缴年费终止失效：超过恢复期（终止后2个月）仍未办理恢复。驳回失效：收到驳回决定后未在3个月内提出复审，或复审维持驳回后未起诉。逾期视撤失效：因未答复审查意见、未缴申请费等导致的视为撤回，超过恢复期（通常2个月）未请求恢复。

20、驳回等复审请求

含义：专利局已发出《驳回决定书》，等待申请人在3个月内向专利复审委员会提交复审请求。这是对驳回决定的重要救济途径。需仔细分析驳回理由，在复审请求书中进行有力辩驳，必要时修改申请文件。

21、逾期视撤等恢复

因逾期（如未答复审查意见、未缴年费）导致申请/专利权被“视为撤回”或“终止”，但尚在法定的2个月权利恢复期内。